金融工程专业白皮书

根据教育部2007年实施“质量工程”的文件精神和《珠三角地区改革发展规划纲要(2008-2020年)》文件要求，结合我院发展规划和复合型、应用型人才培养定位，金融工程人才培养目标定位为：全面贯彻执行新时期党的教育方针，严格遵循教育教学的内在规律，培养适应社会发展，立足广东、面向华南，服务基层，掌握金融学专业知识与技能的应用性、复合型和多样化、个性化的专业人才。同时，紧紧围绕学校的中长期发展规划，以培养符合国情和社会需要的人才为中心，认真研究，结合实践，深化改革，充分发挥本专业教师的主观能动性，不断提高教学质量，打造特色专业，增强金融工程专业毕业生的社会适应性和竞争力，努力培养具有国际视野的应用型、复合型高级专门人才，全力服务于地方经济社会发展。

现从以下方面，就专业本科教学质量情况汇报如下：

一、专业定位

中山大学新华学院经济与贸易学院于2013年开设金融工程专业，确立“适应市场，突出特色，打造品牌”的办学思路，以区域市场需求为导向，以培养“复合型、应用型金融本科人才”为目标，以显著改善的教学条件建设为基础，以“结构合理、整体优化”的师资队伍为重点，以多角度、立体化的实践教学体系为中心，从而使本专业的教学、科研和人才培养结合更为紧密，特色专业优势更为突出和鲜明。

本专业自开办以来深受广大考生的欢迎，从2013年始连续十年成为我院招生最热门的专业之一，目前金融工程专业在校人数达546人（未计入2022级新生），送出六届毕业生共1870人（2013-2018届）。本专业在学校“开天窗，接地气”办学理念指导下，不断完善人才培养方案，优化理论和实践结合的教学体系，在金融工程专业开办之初，学院已通过邀请相关专家对金融专业的课程设置进行了充分论证，确定货币银行学、国际金融、公司财务、财务会计、证券投资学、金融工程、商业银行经营管理等课程为本科专业必修课，根据独立学院的学生特性选取应用性更强的教材，教学计划和教学大纲设置也符合我院独立学院应用型人才的培养目标。

二、培养目标

根据教育部2007年实施“质量工程”的文件精神，结合我院发展规划和复合型、应用型人才培养定位，金融工程人才培养目标定位为：全面贯彻执行新时期党的教育方针，严格遵循教育教学的内在规律，培养适应社会发展，立足广东、面向华南，服务基层，掌握金融学专业知识与技能的应用性、复合型和多样化、个性化的专业人才。同时，紧紧围绕学校的中长期发展规划，以培养符合国情和社会需要的人才为中心，认真研究，结合实践，深化改革，充分发挥本专业教师的主观能动性，不断提高教学质量，打造特色专业，增强金融工程专业毕业生的社会适应性和竞争力，努力培养具有国际视野的应用型、复合型高级专门人才，全力服务于地方经济社会发展。

三、培养规格

专业学制为4年。按要求完成学业并符合学位授予条件者授予经济学学士学位。

学生毕业总学分要求为159学分。在学校专业课程设置规定的指导下，金融工程所有课程按照课程性质分为必修课、选修课两大类。必修课共为114学分，占总学分约71%。必修课分为公共必修课和专业必修课；其中公共必修课58.5学分，专业必修课55.5学分。选修课分为公共选修课和专业选修课。公共选修课共12学分，专业选修课32学分。

按照课程的形式，所有课程又分为理论教学课程和实践教学课程。其中理论教学课程107.6学分，理论课教学学时为1935学时。实践教学课程38.9学分，实践课教学学时为619学时（毕业实习、论文均为计入总学时）。为了使学生获得从事科学研究和独立工作能力，采取调研、学术讲座、论文调研、校内实习、校外实习等形式开展专业实习活动；另外，通过十周的毕业论文（设计）训练，使学生受到查阅文件资料、拟定课题方案、进行社会调研、整理分析数据、撰写论文等科学研究工作的初步训练。具体学分分布详见表1。

                      表1 金融工程专业学分分布情况

通过以上的训练，培养德智体美劳全面发展，掌握金融学基本理论及金融工程的基本原理与技术，具备经济、管理、法律以及金融财务方面的知识，熟悉金融衍生品市场的运作和业务开发，接受理财、投融资、以及风险管理方法与技能的基本训练，并且熟练应用于解决现实问题能力的高素质复合型现代金融人才。从而使得学生具备如下的素质、知识和能力。

1.知识要求

牢固掌握金融工程专业的基础知识、基本理论与基本技能，既应掌握经济学、管理学的基本原理，也应充分了解金融理论前沿和实践发展现状，熟悉金融活动的基本流程，具备合理的知识结构。

2.能力要求

2.1 获取知识的能力

能够掌握有效的学习方法，主动接受终身教育。能够应用现代科技手段进行自主学习。适应金融理论和实践快速发展的客观情况，与时俱进。

2.2 实践应用能力

能够在金融实践活动中灵活运用所掌握的专业知识。具有较强的金融分析、策划能力和金融创新能力，综合运用所学知识和技能创造性地分析和解决金融企业运营、企业财务管理、个人理财规划以及资本运营等方面的问题。

2.3 创新创业能力

具备创新精神、创业意识和创新创业能力。能够把握金融发展的趋势，学以致用，创造性地解决实际金融问题。具有专业敏感性，在激烈的市场竞争中敢于创新。

3.素质要求

3.1 思想道德素质

热爱祖国，拥护中国共产党，努力学习马克思主义、毛泽东思想和有中国特色社会主义理论体系，确立在中国共产党领导下走中国特色社会主义道路、实现国家繁荣昌盛的共同理想和坚定信念。遵守宪法、法律和法规，遵守公民道德规范。遵守《高等学校学生行为准则》，遵守学校管理制度。具有良好的道德品质和文明习惯。倡导社会主义核心价值观，树立诚信意识、履约践诺，知行合一。培养良好的职业操守和职业道德，具备社会责任感和人文关怀。

3.2 专业素质

具有良好的专业素养，熟悉我国有关金融的方针、政策和法律法规，了解国内外金融发展动态。

3.3 科学文化素质

具有一定的科学知识与文化素养，具备一定的文学、艺术素养和鉴赏能力。对中共传统文化与历史有一定了解。

3.4 身心素质

具有健康的体魄，体育达标。具有良好的心理素质、较强的自我控制和自我调节能力。

四、课程体系

（一）课程改革的总体思路

根据《珠三角发展规划纲要》以及学院“培养具有创新意识的复合型、实用性人才”的培养模式要求，金融工程专业课程建设紧跟社会变化，紧密结合就业市场的要求，以就业为导向，建设应用型课程体系。

1．减少了部分的理论型课程，增加了与当前经济发展紧密结合的主干理论课程及实践性较强的课程，如《投资银行实务》、《金融风险管理》。

2．调整教学计划，突出实践教学特色。着重推进实践教学环节的改革，专业课总体实践课时占总专业课时的30%，体现本专业培养复合型应用型人才培养理念。在教学活动的过程管理中，采用多媒体技术进行教学，完善教学仿真实验室配套设施，在省内独立学院高校中硬件设施处于前列。

3．严把教材关，开展主干课程建设。主干课程覆盖了金融学科的几个重要领域，辅以专业选修课，加强了对学生综合素质的培养。主要课程选择国内外优秀教材，保证学生所用的教材真正符合“科学性、实用性、针对性、创新性”的要求。

4．根据培养应用型和复合型人才的培养目标，本专业不断完善实践和实习教学，依托已落成的两个专业实验室平台（金融衍生品实验室，银行实验室），开出九门专业实验课程——《金融数据分析与统计软件》、《金融衍生工具》、《投资银行实务》、《证券投资实务》等九门课程，分别由王梅教授，刘双凤讲师和王艳娜等教师承担了实验室教学，实验开出率100%，其中，综合性、设计性实验室开出率也达100%。，进一步增强专业学生的实操能力。据调查，本专业学生利用相关的教学软件在实验室上课，效果良好。

（二）教材建设

本专业严把教材关，选择最新的国家、省部级优秀教材，以及国外经济类名校的通用教材，开展主干课程建设。

本专业的核心基础课程。主要选择国内马工程优秀教材，开展思政课程建设，如《管理学原理》、《微观经济学》、《金融风险管理》等。与此同时，保证多数教材采用国家级和省部级优秀教材，其中使用省部级及以上获奖教材比例55%以上。部分课程采用国外经典教材，如经济学原理用萨缪尔森最新版本。通过选择优秀教材，不仅体现了对学生学习的负责态度，更重要的是体现本专业乃至全院的教学水平。

结合独立学院学生的特性，院领导和相关老师正在与出版社积极接洽，准备组织我系的年轻教师参加更具针对性的相关主干课程的教材编写，保证学生所用的教材真正符合“科学性、实用性、针对性、创新性”的要求。

五、师资队伍

2013年，我院聘请中山大学岭南学院周开国教授任经贸学院副院长暨金融工程专业学科带头人。周开国教授在本专业学术造诣高深，教学和管理经验丰富，具有高级专业技术职务。在周开国教授的领导下，本专业加强师资队伍建设，专业核心教师12人，其中教授2人， 副高0人，讲师9人，助教2人，硕士学历及以上比例为100%。教师梯队专业背景、学历、年龄结构和职称结构较为合理。随着东莞校区招生工作的有序进行，教师队伍及科研建设将会不断扩大和完善。

目前，经济与贸易学院共有81名专职教师，其中31名属于金融工程、投资学或互联网金融专业的师资，三个专业师资互通，已经开设了众多金融方向的课程，覆盖了金融方向的各个领域，包括货币银行学、国际金融、金融市场学、投资学、金融工程、固定收益证券、财务会计、公司财务、财务报表分析、国际金融市场、风险管理与保险、商业银行经营与管理、个人理财、投资项目评估等。目前已经形成了拥有一支学历、职称、年龄结构合理的专职教师队伍，形成了合理的师资梯队，有丰富的教学管理经验和较完善的教学管理制度。另外，学院还聘请了一些来自中山大学和其它高校的兼职教师，充分利用校内外师资，丰富我院金融学专业雄厚的师资力量。

表2  本专业专任教师科研情况

传：金融工程专业从开设之初至今，便非常重视引进学科带头人。学科带头人之一周开国教授，中山大学岭南学院金融系主任、博士生导师，于香港城市大学获得金融学博士学位。现任中国国际金融学会理事，《证券市场导报》特约编委，广东省科技咨询专家，广东省自行发债技术顾问，广州市重大行政决策论证专家。于2008年1月至6月任美国麻省理工学院斯隆管理学院访问学者。研究领域主要涉及金融市场和公司金融。科研成果丰富，已在国外SSCI期刊及国内《经济研究》、《管理世界》、《金融研究》、《世界经济》、《国际金融研究》等重要期刊发表论文40余篇，出版专著1部，参著英文著作多部，主持多项国家级和省部级科研项目，研究成果获得了多项科研奖励，包括广东省哲学社会科学优秀成果奖等。担任《经济研究》、《世界经济》、《金融研究》、《国际金融研究》、《金融学季刊》、Emerging Markets Finance and Trade等国内外优秀期刊的匿名审稿人。教学经验丰富，教学方法先进，科研成果突出，在全国金融学领域有一定的学术影响。学科带头人之二Ron Anderson教授,伦敦政治经济学院金融学教授，伦敦政治经济学院金融市场部联合主任，伦敦政治经济学院风险管理学科主任，负责主持风险管理与固定收入市场项目。他的研究领域广泛，涉猎全球金融经济市场，其多项以动态公司财务为研究对象的成果获得业界的高度赞誉。Ron Anderson教授对金融体系建设同样具有浓厚兴趣，曾发表专门研究东方国家金融体系的专著，并发表多篇文章论述2008年次贷危机后的金融改革。近几年，其诸多理论研究以动态公司财务为主，包括《企业流动性和资本结构》、《重复道德风险下的融资与企业发展》、《代理、公司发展与管理失误》等。两位专业带头人优势互补，引领金融工程专业的教学团队，完全适合并能够胜任金融工程专业人才培养的要求，打造出广东省特色鲜明的金融学品牌。在两位专业带头人的带领下，金融工程专业针对独立学院学生的特点，采取灵活的教育教学模式，取得了明显的成果。

帮：在教师科研能力的培养上，我院鼓励专职教师积极开展科研活动，做到科研与教学相长。在学校的相关文件的基础上，我院积极鼓励年轻教师发表论文，奖励教师科研，并出台了相应的文件，给老师们以物质激励，提高教师科研能力水平。

带：在教师队伍的培养上，首先，金融工程专业积极鼓励中青年教师多次旁听资深教师的课程，从中汲取讲授课的经验，通过不断的交流和反思，改善自己的讲课风格；专业内还积极组织教学质量监控，通过旁听年轻老师的课程，就授课方法、方式提出相关建议，使教学质量得到了不断的提升。通过不断的交流，有利于年轻教师能力的不断完善和知识储备的积累，也有利于专业内形成良好的师资团队凝聚力和向心力。同时，为培养新的中青年教师，根据学院相关文件精神，专业积极安排青年教师担任各专业的级导师，为我系的教学工作带来极大的推动作用，也给予学生在学习方法，学习方向等方面的指导，在一定程度上减轻了本系辅导员的工作压力。但是纵观整体师资队伍，资深退休教师、年轻女老师占绝对数量，中青年教师数量占大多数，呈现“两头小、中间大”的现象。

六、教学条件

1.仿真金融市场环境

专业目前已建成“金融产品及相关衍生品实验室”及“实验银行实验室”两大实验室。金融衍生品实验室和银行实验室各占地面积276平方米。金融衍生品实验室能呈现真实的金融培训环境，结合先进的实训资源，开设符合市场需要的各项实训课程，让学生在实践操作中去理解理论知识，构建一个信息充分共享、技术不断创新的开放式平台，激发学生主动探索的能力和工作岗位适应能力，进一步增强学生就业竞争力和拓展职业发展空间。银行实验室充分利用先进的仿真或全真实训软件，主要依靠计算机和网络系统实现的金融专业相关课程的上机实验室和以银行情景模拟为主的实训实验室。银行实验室最主要目的在于提供全方位金融银行体系模拟操作系统，能模拟柜面业务；跨行业务、票据影像处理中心等各项交易管理功能；使学生通过该模拟系统的运用，亲身参与银行运作，体验银行实体操作，掌握银行各方面的技巧，从而达到积累银行体系经验、培养优秀银行应用型人才的目的。

目前，专业可以提供全方位金融、银行模拟交易系统，能模拟证券、期货、外汇、银行信贷的实时委托、撤单、成交回报，进行资金、风险管理，快速结算等各项交易管理功能，使学生亲身参与金融市场的投资运作，积累金融投资经验。

2.创新学科建设资源

根据学院实验室五年建设规划和十三五建设规划，金融工程专业依托已落成的两大实验室，本专业前后共组织金融工程专业及投资学专业的实验课教师对软件的基本操作和使用方式进行5次培训，让师生更快掌握实验教学软件的使用，提高产品的使用效率。同时为了提高教师的积极性，本中心以“子项目立项”的方式，采取课程负责制的形式，实现《投资银行》、《证券投资实务》等九门实验课程的立项。项目建设周期原则为二年，其中教师需要在建设周期内完整讲授一次以上，并且需要提交完整的实验课程教学大纲、教学资料、教学讲义、实验内容、学生的实验报告和期末考核文档等素材，方可结项。各项目负责人在结项时应提交《中山大学新华学院经济与贸易学院实验教学项目验收表》及项目研究总结报告（含实验项目设计、实验项目执行情况报告、实验教学大纲、教学资料、教学讲义、实验内容、实验学生实验报告和期末考核文档）等相关的项目研究和实践成果材料，目前均已收齐。今后也将继续加大此方面的投入和改革力度，拟在以后的实验教学中，加大综合性、设计性实验开设，满足本专业人才培养的需求。

3.夯实实习实训环节

实习实训是现代高等教育体系中一个不可或缺的教学环节，也是实现人才培养目标的重要途径。近年来，本专业因地制宜地建设和发展了4个校外签约实习基地（善林（上海）金融信息服务有限公司广州分公司、万联证券有限责任公司广州东风中路证券营业部、国元证券股份有限公司广州江南大道中路证券营业部、东莞证券股份有限公司东莞厚街分公司、麻涌分公司）。实习基地的建设增进了金融工程专业与社会的密切联系，丰富学生的学习经验，培养学生实事求是的科学态度，确保学生对所学专业理论知识和操作技能的全面考核和自我检验，有助于进一步培养学生综合运用知识解决问题的能力与创新意识。在实习基地的管理中，主要工作涉及以下几方面：

（1）根据学校的相关文件，加强实习计划的落实，每年6月底学院（专业）召开实习动员大会，完成实习相关工作部署，并于下学年中期提交相关实习材料。

（2）学院内动员与组织招聘会。为更好地组织本专业各届毕业生的实习工作，本专业各教师广渠道、多方位地帮忙安排学生的毕业实习。2021年7月至10月期间，2015级金融工程专业所有学生均从校园网企业招聘、实习基地等多渠道获得了实习机会。

（3）教师实习跟踪指导管理。根据专业及实际情况，大部分同学实行分散实习，为加强指导与管理，经贸学院安排了专职教师担任学生的实习指导教师，与学生保持密切联系，通过电话、邮件、QQ和微信等通讯渠道，跟踪实习状况，解决学生在实习过程所遇到的问题。实习结束后由指导教师组织开展实习交流会，会上学生们就自身的实习体会发表感言，共同分享实习期间的经验与收获。

4.构建教学科研平台

目前专业已购买中国券商与分析师数据库（Chinese Broker and Financial Analysts System）和中国创新专利研究数据库（Chinese Innovation Research Database）两个数据库，用于教师的科研；自建财富网络协同育人平台（财富管理）数据库一部(http://jryuren.xhsysu.edu.cn/ ) 。在专业建设的框架下，利用创新实验室的平台条件，围绕重大的金融新课题展开原创性、前瞻性的创新研究，在建设期间培育有广东省教育厅重大科研平台一个，广东省教育厅教改项目两个，参编专著一部，参编教材一部，教改论文10篇，科研论文29篇。

5.搭设对外合作平台

专业致力于拓宽师生知识面，从不同角度分析专业领域中热点问题，共成功举办9场学术研讨会，22场讲座。通过金融竞赛、专家培训讲座、商界峰会论坛、项目交流合作的模式，为实验室的师资建设、教学科研、人才培养提供合作资源，也不止一次通过相关企业开展校园招聘，直接招聘优秀人才，更好地发挥专业的示范和辐射作用。

七、人才培养效果

1. 金融工程专业2018届毕业生升学、出国（境）读研情况统计

4．金融工程专业2018届毕业生知名企业就业情况统计

5．金融工程专业学生竞赛获奖情况统计

数据更新于2022年8月31日